央行对6家评级组织开出罚单 算计被罚金额超3446万元

发布时间：2024-02-04| 来源：凯发k8官网入口首页

  总行2024年发布的第一批行政处罚公示面向评级组织，包含中诚信世界信誉评级有限责任公司、上海新世纪资信评价出资服务有限公司、标普信誉评级（我国）有限公司、中证鹏元资信评价股份有限公司、联合资信评价股份有限公司和远东资信评价有限公司在内的6家组织算计收到3446.645万元的罚单。

  触及的违反法律规矩的行为类型方面，其间5家触及未按规矩处理存案，4家触及未依照法定评级程序及事务规矩展开信誉评级事务，4家触及违反独立性要求，5家触及违反一致性准则。作出行政处罚决议的日期均是2023年11月7日。

  其间，中诚信世界信誉评级有限责任公司因未按规矩处理存案、未依照法定评级程序及事务规矩展开信誉评级事务、违反独立性要求、违反一致性准则、违反信誉评级从业人员处理要求共5个违反法律规矩的行为类型，被央行正告，罚款768.5万元。

  一起，时任中诚信世界副总裁王某方和时任中诚信世界副总裁任某红别离被罚3万和13万。

  联合资信评价股份有限公司因未按规矩处理存案、未依照法定评级程序及事务规矩展开信誉评级事务、违反独立性要求、未依规矩发表信息或许发表虚伪信息、违反一致性准则共5个违反法律规矩的行为类型，被央行正告，罚款741万元。

  上海新世纪资信评价出资服务有限公司因未按规矩处理存案、违反独立性要求和违反一致性准则共3个违反法律规矩的行为类型，被央行正告，罚款726.75万元。

  一起，时任上海新世纪资信评价出资服务有限公司董事、常务副总裁丁某樑因对违反独立性要求这一违反法律规矩的行为负有责任，被正告，罚款10万元。

  中证鹏元资信评价股份有限公司因未按规矩处理存案、未依照法定评级程序及事务规矩展开信誉评级事务、违反独立性要求、未按规矩向信誉评级职业主管部门或许其派出组织报送陈述、违反一致性准则和未按规矩处理评级事务档案共6个违反法律规矩的行为类型，被央行正告，罚款600.995万元。

  一起，时任中证鹏元常务副总裁秦某朝和副总裁黄某被央行罚款3万元和9万元。

  标普信誉评级（我国）有限公司因未依照法定评级程序及事务规矩展开信誉评级事务、未按规矩向信誉评级职业主管部门或许其派出组织报送陈述和违反一致性准则共3个违反法律规矩的行为类型，被央行正告，罚款212万元。

  一起，时任标普信誉评级（我国）有限公司评级剖析总监P**** Eastham因对未依照法定评级程序及事务规矩展开信誉评级事务这一违反法律规矩的行为负有责任，被正告，罚款3万元。